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2019年9月基金从业资格考试《私募股权投资》考前练习题

日期: 2019-08-29 14:13:46 作者: 孙荣

  网校编辑为考生发布“2019年9月基金从业资格考试《私募股权投资》考前练习题”的新闻,为考生发布基金从业资格考试模拟试题和基金从业答案,请持续关注网校基金从业考题,预祝考生一切顺利。本篇具体内容如下:

  1、基金管理人理应设立督察长,对董事会负责,经董事会聘任,报()核准。

  A、中国证券投资基金业协会

  B、证券监督管理机构

  C、中国证券业协会

  D、国务院

  【答案】B

  【解析】本题考查监察稽核控制。基金管理人理应设立督察长,对董事会负责,经董事会聘任,报证券监督管理机构核准。

  2、在证券市场交易中,信息不对称是市场存有的基础,即便是在互联网时代也是如此,但这个基础也决定了信托关系可能带来()。

  A、利润损失

  B、道德风险

  C、收入效应

  D、替代效应

  【答案】B

  【解析】本题考查基金管理人的内部控制。在证券市场交易中,信息不对称是市场存有的基础,即便是在互联网时代也是如此,但这个基础也决定了信托关系可能带来道德风险

  3、中国证券投资基金业的发展向规范运作转变的标志是()。

  A、1999年12月30日,制定《证券投资基金行业公约》

  B、2001年9月,我国第一只开放式基金——华安创新诞生

  C、国务院1999年3月29日转发了中国证监会制定的《原有投资基金清理规范方案》

  D、2002年2月,《证券投资基金管理公司内部控制指导意见》正式出台

  【答案】B

  【解析】本题考查基金管理人的内部控制。2001年9月,我国第一只开放式基金——华安创新诞生,标志着中国证券投资基金业的发展向规范运作转变

  4、基金管理人的()是指公司为防范和化解风险,保证经营运作符合公司的发展规划,在充分考虑内外部环境的基础上,通过建立组织机制、使用管理方法、实施操作程序与控制措施而形成的系统。

  A、外部控制

  B、系统控制

  C、过程控制

  D、内部控制

  【答案】D

  【解析】本题考查基金管理人的内部控制。基金管理人的内部控制是指公司为防范和化解风险,保证经营运作符合公司的发展规划,在充分考虑内外部环境的基础上,通过建立组织机制、使用管理方法、实施操作程序与控制措施而形成的系统

  5、在企业风险管理基本框架的内容中,内部环境的要素包括()。

  Ⅰ.全体员工的诚信、道德价值观和胜任水平

  Ⅱ.投资者的诚信水准、资金实力以及心理承受水平

  Ⅲ.管理层的理念和经营风格

  Ⅳ.管理层分配权力和划分责任,组织和开发其员工的方式

  A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  【答案】A

  【解析】本题考查基金管理人的内部控制。在企业风险管理基本框架的内容中,内部环境的要素包括:全体员工的诚信、道德价值观和胜任水平;管理层的理念和经营风格;管理层分配权力和划分责任,组织和开发其员工的方式,以及董事会给予的注重和指导

  6、基金管理人的内部环境是其他所有风险管理要素的基础,为其他要素提供规则和结构,其中特别重要的是()的风险偏好。

  A、投资者

  B、经理层

  C、销售人员

  D、托管机构

  【答案】B

  【解析】本题考查基金管理人的内部控制。基金管理人的内部环境是其他所有风险管理要素的基础,为其他要素提供规则和结构,其中特别重要的是经理层的风险偏好

  7、内部控制的目标是在一定的范围内(),提升基金管理人的经营效益。

  A、提升基金的安全性

  B、提升基金的利润率

  C、降低或消除经营风险

  D、降低或消除系统风险

  【答案】C

  【解析】本题考查内部控制的目标。内部控制的目标是在一定的范围内降低或消除经营风险,提升基金管理人的经营效益

  8、内部控制的原则包括()。

  Ⅰ.合法性原则

  Ⅱ.健全性原则

  Ⅲ.成本效益原则

  Ⅳ.持续发展原则

  A、Ⅰ、Ⅱ

  B、Ⅱ、Ⅲ

  C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  【答案】B

  【解析】本题考查内部控制的原则。内部控制的五原则为:健全性原则、有效性原则、独立性原则、相互制约原则、成本效益原则

  9、()指基金管理人各机构、部门和岗位职责理应保持相对独立,基金资产、自有资产、其他资产的运作理应分离。

  A、健全性

  B、制约性

  C、独立性

  D、有效性

  【答案】C

  【解析】本题考查内部控制的原则。独立性指基金管理人各机构、部门和岗位职责理应保持相对独立,基金资产、自有资产、其他资产的运作理应分离

  10、完成某个工作需经过互不隶属的两个或两个以上的岗位和环节,以使下级受上级监督,上级受下级牵制,这是内部控制措施中的()。

  A、横向控制

  B、隔离控制

  C、纵向控制

  D、风险控制

  【答案】C

  【解析】本题考查内部控制的原则。就具体的内部控制措施来说,相互牵制必须考虑横向控制和纵向控制两方面的制约关系。从横向关系来讲,完成某个环节的工作需有来自彼此独立的两个部门或人员协调运作、相互监督、相互制约、相互证明;从纵向关系来讲,完成某个工作需经过互不隶属的两个或两个以上的岗位和环节,以使下级受上级监督,上级受下级牵制

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