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基金从业资格考试《基金法律法规》高频练习题

日期: 2020-10-10 14:00:24 作者: 孙荣

(1) 基金管理人的从业人员不包括基金管理人的( )。

A:董事

B:监事

C:咨询服务人员

D:投资管理人员

答案:C

解析:基金管理人的从业人员是指基金管理人的董事、监事、高级管理人员、投资管理人员以及其他从业人员。

(2) 修订后的《证券投资基金法》于( )正式实施。

A:2012年12月28日

B:2013年12月28日

C:2012年6月1日

D:2013年6月1日

答案:D

解析: 2012年12月28日,全国人大常委会审议通过了修订后的《证券投资基金法》并于2013年6月1日正式实施。

(3) 基金年度报告披露的持有人信息不包括( )。

A:上市基金前20名持有人的名称、持有份额及占总份额的比例

B:持有人结构,包括机构投资者、个人投资者持有的基金份额及占总份额的比例

C:持有人户数,户均持有基金份额

D:上市基金前10名持有人的名称、持有份额及占总份额的比例

答案:A

解析:基金年度报告披露的持有人信息主要有:(1)上市基金前10名持有人的名称、持有份额及占总份额的比例。(2)持有人结构,包括机构投资者、个人投资者持有的基金份额及占总份额的比例。(3)持有人户数,户均持有基金份额。

(4) 内部控制的( )是指基金管理人各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立,基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离。

A:有效性原则

B:独立性原则

C:相互制约原则

D:成本效益原则

答案:B

解析:内部控制的独立性原则是指基金管理人各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立,基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离。

(5) 下列不属于基金客户个性化服务的是( )。

A:做好客户的动态分析

B:通过加强客户沟通了解客户深度需求

C:加强对基金行业的监管

D:做好客户的参谋

答案:C

解析:基金客户个性化服务包括:(1)做好客户的动态分析。(2)通过加强客户沟通了解客户深度需求。(3)做好客户的参谋。


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