1、《中华人民共和国公司法》规定，全体股东的货币出资金额不得低于有限责任公司注册资本的()。
A、[60%]
B、[50%]
C、[40%]
D、[30%]
正确答案： D
【解析】《中华人民共和国公司法》规定，全体股东的货币出资金额不得低于有限责任公司注册资本的30%。
2、人们普遍认为亚洲地区不健全的金融体系主要表现在()，从而引发了1997年东南亚金融危机。
A、缺少发盘的货币市场
B、企业过于依赖银行的间接融资
C、企业过于依赖直接融资
D、混业经营
正确答案： B
【解析】考核亚洲债券市场的内容。
3、从业人员拒绝协会调查或者检查的，或者所聘用机构拒绝配合调查的，由协会责令改正;拒不改正的，给予纪律处分;情节严重的，由中国证监会给予从业人员暂停执业()个月。
A、3～6
B、6～12
C、3～9
D、3～12
正确答案： D
【解析】从业人员拒绝协会调查或者检查的，或者所聘用机构拒绝配合调查的，由协会责令改正;拒不改正的，给予纪律处分;情节严重的，由中国证监会给予从业人员暂停执业3个月至12个月，或者吊销其执业证书的处罚;对机构单处或者并处警告、3万元以下罚款。
4、证券公司不得动用客户交易结算资金或者委托资金的情形是()。
A、客户进行证券的申购、证券交易的结算或者客户提款
B、客户支付与证券交易有关的佣金、费用或者税款
C、证券公司借用客户资金，30日内还清
D、法律规定的其他情形
正确答案： C
【解析】除下列情形外，不得动用客户的交易结算资金或者委托资金：(1)客户进行证券的申购、证券交易的结算或者客户提款。(2)客户支付与证券交易有关的佣金、费用或者税款。(3)法律规定的其他情形。
5、任何人违反规定，操纵证券交易价格，或者制造证券交易的虚假价格、虚假交易量，获取不正当利益或者转嫁风险的，应没收违法所得，并处以违法所得()的罚款。
A、1倍以上3倍以下
B、1倍以上5倍以下
C、3倍以上5倍以下
D、5倍以上10倍以下
正确答案： B
【解析】任何人违反规定，操纵证券交易价格，或者制造证券交易的虚假价格或者证券交易量，获取不正当利益或者转嫁风险的，应没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款。
6、上市公司在财务报告中隐瞒一些重大经济事项，属于()行为。
A、提供虚假财务会计报告罪
B、欺诈发行股票、债券罪
C、内幕交易
D、操纵市场
正确答案： A
【解析】上市公司在财务报告中隐瞒一些重大经济事项，属于提供虚假财务会计报告罪行为。
7、从业人员拒绝协会调查或者检查的，或者所聘用机构拒绝配合调查的，由协会责令改正;拒不改正的，给予纪律处分;情节严重的，由中国证监会给予从业人员暂停执业()个月。
A、3～6
B、6～12
C、3～9
D、3～12
正确答案： D
【解析】从业人员拒绝协会调查或者检查的，或者所聘用机构拒绝配合调查的，由协会责令改正;拒不改正的，给予纪律处分;情节严重的，由中国证监会给予从业人员暂停执业3个月至12个月，或者吊销其执业证书的处罚;对机构单处或者并处警告、3万元以下罚款。
8、对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查的是()。
A、独立董事
B、董事会秘书
C、董事会执行委员会
D、合规负责人
正确答案： D
【解析】证券公司设合规负责人，对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查。
9、查询申请符合规定条件、材料齐备的，中国证券业协会应自收到查询申请之日起()工作日内出具诚信报告。
A、2个
B、5个
C、10个
D、15个
正确答案： C
【解析】查询申请符合规定条件、材料齐备的，中国证券业协会应自收到查询申请之日起10个工作日内出具诚信报告。
10、在附息债券中，可以根据合约条款推迟支付定期利率的债券称为()。
A、缓息债券
B、息票累计债券
C、固定利率债券
D、浮动利率债券
正确答案： A
【解析】在附息债券中，可以根据合约条款推迟支付定期利率的债券称为缓息债券。
