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2021年证券从业资格考试法律法规知识点习题:证券市场各层级的主要法规

日期: 2021-01-20 11:23:03 作者: 孙荣

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1.《证券法》的核 心旨在()。

Ⅰ.保护投资者的合法权益

Ⅱ.维护社会经济秩序

Ⅲ.维护社会公共利益

Ⅳ.维护证监会的权 威

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅲ、Ⅳ

『正确答案』C

2.证券业和其他金融业实行()。

Ⅰ.混业经营

Ⅱ.分业经营

Ⅲ.分业管理

Ⅳ.集中统一监管和行业性自律管理

A.Ⅰ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

『正确答案』D

『答案解析』本题考查《证券法》。证券业和其他金融业分业经营、分业管理,实行集中统一监管和行业性自律管理。

3.现行的《公司法》自()起施行。

A.2013年3月1日

B.2013年12月28日

C.2014年3月1日

D.2014年12月28日

『正确答案』C

『答案解析』本题考查《公司法》。现行的《公司法》于2013年12月28日通过,并公布。自2014年3月1日起施行。

4.新《公司法》已于3月1日正式实施,()登记制度改革在全国范围内逐步推广开来。

A.注册资本

B.实收资本

C.实收货币资本

D.净资本

『正确答案』A

『答案解析』本题考查《公司法》。新《公司法》已于3月1日正式实施,注册资本登记制度改革在全国范围内逐步推广开来。

5.除法律、法规另有规定外,新《公司法》取消了()。

Ⅰ.有限责任公司最低注册资本3万元

Ⅱ.一人有限责任公司最低注册资本10万元

Ⅲ.股份有限公司最低注册资本500万元的限制

Ⅳ.股份有限公司最低注册资本1000万元的限制

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

『正确答案』D

『答案解析』本题考查《公司法》。新《公司法》除法律、法规另有规定外,取消有限责任公司最低注册资本3万元、一人有限责任公司最低注册资本10万元、股份有限公司最低注册资本500万元的限制;不再限制公司设立时股东(发起人)的首次出资比例和缴足出资的期限。

6.企业对年度报告的()负责。

Ⅰ.真实性 Ⅱ.可靠性

Ⅲ.合法性 Ⅳ.准确性

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

『正确答案』A

『答案解析』本题考查《公司法》。企业对年度报告的真实性、合法性负责。

7.中华人民共和国证券投资基金法于()起施行。

A.2012年6月1日

B.2012年12月28日

C.2013年6月1日

D.2013年12月28日

『正确答案』C

『答案解析』本题考查《基金法》。中华人民共和国证券投资基金法(2003年10月28日第十届全国人民代表大会常务委员会第五次会议通过,2012年12月28日第十一届全国人民代表大会常务委员会第三十次会议修订),2013年6月1日起施行。

8.《基金法》的调整范围是基金的()。

Ⅰ.上市

Ⅱ.交易

Ⅲ.管理

Ⅳ.托管

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

『正确答案』D

『答案解析』本题考查《基金法》。《基金法》的调整范围是基金的发行、交易、管理、托管等活动,旨在规范证券投资基金活动,促进证券投资基金和证券市场的健康发展。

9.新《基金法》的变化有()。

Ⅰ.将公募基金纳入规范运作的法制化轨道

Ⅱ.明确鼓励基金公司进行股权激励

Ⅲ.针对市场担心的“老鼠仓”,新《基金法》加大了基金持有人的保护力度

Ⅳ.基金公司牌照稀缺性下降,使得行业更加市场化,同时竞争也日趋激烈

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

『正确答案』C

『答案解析』本题考查《基金法》。新《基金法》的变化:新《基金法》将私募基金纳入规范运作的法制化轨道。《基金法》明确鼓励基金公司进行股权激励,政策的放松使得选择激励的方式更加多样。针对市场担心的“老鼠仓”,新《基金法》加大了基金持有人的保护力度。基金公司牌照稀缺性下降,使得行业更加市场化,同时竞争也日趋激烈。众多小基金和FOF良莠不齐,新 《基金法》细化了基金转换运作方式或合并的程序,这在基金合并和产品设计上打开了创新空间。通过上市,基金公司可以获得融资以发展更多的新业务,未来的股权激励也会有实质性的意义。

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