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  • 证券从业《法律法规》复习重点：资产管理业务禁止行为的有关规定
          资产管理业务禁止行为的有关规定证券公司从事客户资产管理业务，不得有下列行为：(1)挪用客户资产。(2)向客户作出保证其资产本金不受损失或者取得最低收益的承诺。(3)以欺诈手段或者其他不正当方式误导、诱导客户。(......
    2020-12-09 17:14:04
  • 证券从业《法律法规》复习重点：证券、期货投资咨询业务的界定
          证券、期货投资咨询业务的界定证券、期货投资咨询是指从事证券、期货投资咨询业务的机构及其投资咨询人员以下列形式为证券、期货投资人或者客户提供证券、期货投资分析和预测或者建议等直接或间接有偿咨询服务的活动......
    2020-12-09 17:13:48
  • 证券从业《市场基本法律法规》要点（3）
          证券公司风险控制指标管理(一)风险控制指标体系证券公司风险控制指标体系以净资本和流动性为核心，主要包括净资本、风险覆盖率(净资本各项风险资本准备之和，不得低于 100%)、资本杠杆率(核心净资本表内外资产总额，......
    2020-12-09 17:09:46
  • 证券从业《市场基本法律法规》要点（2）
          证券公司反洗钱工作(一)定义反洗钱是指为了预防通过各种方式掩饰、隐瞒毒品犯罪、黑社会性质的组织犯罪、恐怖活动犯罪、走私犯罪、贪污贿赂犯罪、破坏金融管理秩序犯罪、金融诈骗犯罪等犯罪所得及其收益的来源和性质......
    2020-12-09 17:09:32
  • 证券从业《市场基本法律法规》要点（1）
          证券公司分类监管(一)证券公司分类监管的评价指标体系及评价方法评价方法证券公司分类监管评价首先设定正常经营的证券公司基准分为 100 分。在基准分的基础上，根据证券公司风险管理能力评价指标与标准、市场竞争力、......
    2020-12-09 17:05:54
  • 2020证券从业资格《证券市场基本法律法规》销售证券投资基金的行为规范
          乐考网为考生准备了“2020证券从业资格《证券市场基本法律法规》销售证券投资基金的行为规范”相关内容，在与其担心什么时候考试，不如巩固学习知识。更多分享，请持续关注乐考网。证券从业资格《证券市场基本法律法......
    2020-11-11 16:53:49
  • 2020证券从业资格《证券市场基本法律法规》证券、期货投资咨询管理暂行办法
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    2020-11-11 16:53:24
  • 2020证券从业资格《证券市场基本法律法规》代销金融产品的行为规范
          乐考网为考生准备了“2020证券从业资格《证券市场基本法律法规》代销金融产品的行为规范”相关内容，在与其担心什么时候考试，不如巩固学习知识。更多分享，请持续关注乐考网。证券从业资格《证券市场基本法律法规》......
    2020-11-11 16:53:06
  • 证券从业《金融市场基础知识》知识点（3）
          普通股(一)普通股股东的权利1.公司重大决策参与权(使用途径是参加股东大会)(1)股东大户：股份公司股东大会由全体股东组成，是公司的权力机构。(2)例会：股东大会应当每年召开一次年会。(3)有下列情形之一的，应当在两......
    2020-10-12 11:53:30
  • 证券从业《金融市场基础知识》知识点（2）
          股票的概念(一)股票的定义1.股票是一种有价证券，它是股份有限公司签发的证明股东所持股份的凭证。2.股份的发行实行公平、公正的原则，同种类的每一股份具有同等权利。3.股票实质上代表了股东对股份公司净资产的所有......
    2020-10-12 11:51:16
  • 证券从业《金融市场基础知识》知识点（1）
          证券投资者保护基金(一)证券投资者保护基金公司保护基金公司是负责保护基金筹集、管理和使用，不以营利为目的的国有独资公司，由中国证监会管理。1.证券投资者保护基金公司设立的意义(1)可以在证券公司出现关闭、破产......
    2020-10-12 11:50:50
  • 2020证券从业资格《金融市场基础知识》知识点：传统的风险管理
          证券从业资格《金融市场基础知识》知识点：传统的风险管理风险管理与控制的核心之一是风险的计量、风险限额的确定与分配、风险监控。传统的风险限额管理主要是头寸规模控制，这种管理的主要缺陷是：(1)不能在各业务部......
    2020-07-22 16:48:02
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